單項選擇題()指投資者向證券公司做出的、由證券公司決定證券買賣、選擇證券品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的指令。
A.全權委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托
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1.單項選擇題()是專門接受傭金經(jīng)紀人的委托,代理籌資和為投資者進行證券買賣的,他是獨立的個人經(jīng)紀人。
A.傭金經(jīng)紀人
B.二元經(jīng)紀人
C.特種經(jīng)紀人
D.零股經(jīng)紀人
2.單項選擇題證券經(jīng)紀人存在未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券的行為的,證券監(jiān)督管理機構將給予經(jīng)紀人警告,撤銷證券從業(yè)資格,并處以()罰款的處罰。
A.三萬元以上十萬元以下
B.三萬元以上三十萬元以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上三十萬元以下
3.多項選擇題“三中斷”風險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的,其中非營業(yè)部主觀因素有()
A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災害和意外
4.多項選擇題證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括()
A.通知出境管理機關依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉移、轉讓財產(chǎn)
D.限制支付報酬
5.多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有()
A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂
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