多項選擇題各級行要對轄內(nèi)投融資財務顧問業(yè)務開展情況定期或不定期的業(yè)務檢查,對業(yè)務的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強督導。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務是否到位
D.收費和賬務處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等


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1.多項選擇題各級行要對轄內(nèi)常年財務顧問業(yè)務開展情況定期或不定期的業(yè)務檢查,對業(yè)務的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強督導。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務是否到位
D.收費和賬務處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等

3.多項選擇題各級行客戶部門在IPO財務顧問業(yè)務的營銷過程中,應充分收集客戶基本信息及IPO需求。重點調(diào)查以下內(nèi)容()。

A.財務基本情況
B.行業(yè)成長性及行業(yè)地位
C.盈利模式
D.公司治理情況
E.公司IPO計劃

4.多項選擇題法人客戶授信對象分為哪幾種類型?()

A.金融機構客戶
B.項目法人客戶
C.事業(yè)法人客戶
D.綜合法人客戶

5.多項選擇題對于一年期以內(nèi)的短期并購貸款,借款人可采用下列哪項還款方式。()

A.一次性還本付息
B.一次性還本、分次付息
C.分期還本付息

最新試題

高新技術企業(yè)需滿足以下哪些標準()

題型:多項選擇題

公司為規(guī)范員工社保、公積金繳納事項,可依據(jù)哪些法律法規(guī)()

題型:多項選擇題

公司整體變更具體是指有限責任公司向股份有限公司的變更。

題型:判斷題

若發(fā)行人報告期內(nèi)所租賃的房產(chǎn)存沒有取得相關產(chǎn)權證書,僅需說明未取得的原因即可,不需要再由政府相關部門出具無重大違法違規(guī)證明。

題型:判斷題

若發(fā)行人存在勞務派遣形式的用工,需對以下哪些事項進行核查()

題型:多項選擇題

為滿足高新技術企業(yè)的相關認定標準,若發(fā)行人最近一年銷售收入在2億元以上,則其近三個會計年度研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例需不低于()

題型:單項選擇題

若公司報告期內(nèi)存在未審結的訴訟案件,可根據(jù)公司是提起訴訟的一方或被提起訴訟的一方不同情況進行分析并制定解決思路。

題型:判斷題

若發(fā)行人報告期內(nèi)存在個人賬戶往來的情形,需合理充分解釋使用個人賬戶結算的原因,盡可能降低或杜絕個人賬戶往來,并且需完善內(nèi)控措施和制度。

題型:判斷題

企業(yè)改制是指()

題型:多項選擇題

若發(fā)行人報告期內(nèi)存在自由土地是集體土地性質(zhì),存在集體土地瑕疵問題,以下哪些屬于解決思路()

題型:多項選擇題