判斷題與銀行業(yè)的洗錢行為相比，通過證券業(yè)洗錢渠道更多，方式更為復雜、隱秘，鏈條更長，因此反洗錢工作的難度也更大。（）

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是（）

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件

3.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機構(gòu)應(yīng)當（）

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

4.多項選擇題通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學習，你認為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

5.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時，正確的做法是（）

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理

7.單項選擇題盡管對洗錢有不同的定義，但各國和國際組織在對洗錢活動本質(zhì)的理解上基本達成了共識，即洗錢是（）的過程。

A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化

最新試題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題