A.回訪客戶或實地查訪
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件

A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報告
D.可疑交易報告

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對客戶身份不明的，經客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關金融服務
D.在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應拒絕辦理