在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構(gòu)私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。

私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。

商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關信息時，應當載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構(gòu)的，應由總行與被代理機構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

所稱銀信理財合作業(yè)務，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。