在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經(jīng)營機構在合作機構準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的，應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。

商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。

私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。

媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風險信息的獲取渠道之一。