A.誡勉談話
B.通報(bào)批評(píng)
C.調(diào)整崗位
D.開除
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A.上級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
A.案件風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人
B.案件風(fēng)險(xiǎn)防控第二責(zé)任人
C.案件風(fēng)險(xiǎn)防控第三責(zé)任人
D.案件報(bào)告第一責(zé)任人
A.負(fù)責(zé)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)所需獎(jiǎng)金進(jìn)行預(yù)算安排，并撥付獎(jiǎng)勵(lì)員工所在機(jī)構(gòu)
B.負(fù)責(zé)對(duì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)員工予以通報(bào)表彰
C.征求獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)所涉及相關(guān)部門的意見
D.匯總相關(guān)部門意見，確定獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)請(qǐng)行領(lǐng)導(dǎo)審批
A.轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)動(dòng)
B.轉(zhuǎn)崗調(diào)動(dòng)
C.職務(wù)晉升
D.調(diào)整工資
A.5
B.10
C.15
D.20
A.縣
B.區(qū)
C.市
D.省
A.應(yīng)急處置及時(shí)、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件的全部風(fēng)險(xiǎn)敞口
B.及時(shí)、有效加強(qiáng)輿情防控，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
D.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
A.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
C.主動(dòng)報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動(dòng)報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動(dòng)提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動(dòng)報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時(shí)糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息
A.識(shí)別偽造、變?cè)旖鹑谄弊C等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識(shí)別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識(shí)別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。