A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門
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A.批評(píng)教育
B.公開(kāi)通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
A.公開(kāi)約談
B.通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.批評(píng)教育
A.1萬(wàn)元,2萬(wàn)元
B.2萬(wàn)元,5萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元,10萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元,20萬(wàn)元
A.年,季
B.半年,季
C.季,月
D.季,季
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.誡勉談話
B.通報(bào)批評(píng)
C.調(diào)整崗位
D.開(kāi)除
A.誡勉談話
B.通報(bào)批評(píng)
C.調(diào)整崗位
D.開(kāi)除
最新試題
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。