A.90
B.100
C.120
D.150
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A.600
B.700
C.800
D.900
A.省級(jí)及省會(huì)級(jí)城市
B.省會(huì)級(jí)城市
C.二線城市以上
D.一線城市
A.證券公司合規(guī)部門
B.證監(jiān)會(huì)合規(guī)部門
C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)部門
D.證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)部門
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.專用交易單元
B.專用交易賬戶
C.專用交易渠道
D.專用交易系統(tǒng)
A.推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定
B.限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃募集金額不低于2000萬(wàn)元人民幣,其他集合計(jì)劃募集金額不低于1億元人民幣
C.客戶不少于3人
D.符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定
A.計(jì)劃說明書
B.集合資產(chǎn)管理合同
C.集合資金管理合同
D.集合資金管理計(jì)劃
A.公司注冊(cè)資金
B.公司總資產(chǎn)
C.公司投入的資金
D.公司所有者權(quán)益
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.資金募集人
B.計(jì)劃管理人
C.計(jì)劃策劃人
D.資金運(yùn)作人
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,可以引入第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
商業(yè)銀行可以為多個(gè)理財(cái)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶,并實(shí)現(xiàn)綜合管理。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無(wú)充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
在私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況的檢查中,應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報(bào)道、監(jiān)管部門通報(bào)等信息。
信托公司信托賠償準(zhǔn)備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的,信托公司不得分紅。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo),進(jìn)行監(jiān)管套利。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中,代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。