在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。

在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的，應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。

銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進行事后披露。

在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。