A.票面一級(jí)
B.一級(jí)集中
C.票面二級(jí)
D.二級(jí)集中
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A.保持票據(jù)號(hào)碼之間的共同性
B.在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)備注字段登記相關(guān)信息
C.遏制盲目開票行為
D.從嚴(yán)審核雙方貿(mào)易背景和資信情況
A.申請(qǐng)人和付款人
B.申請(qǐng)人和收款人
C.付款人和收款人
D.申請(qǐng)人和貸款人
A.營業(yè)利潤
B.銷售收入
C.投資收益
D.公司規(guī)模
A.合規(guī)性、合法性
B.合規(guī)性、有效性
C.合法性、有效性
D.安全性、有效性
A.注銷賬戶
B.凍結(jié)賬戶
C.更改賬戶
D.監(jiān)控賬戶
A.法律合規(guī)部門;人力資源部
B.人力資源部;紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.人力資源部;財(cái)務(wù)部
D.法律合規(guī)部門;紀(jì)檢監(jiān)察部門
A.越權(quán)代理
B.無限代理
C.問詢
D.報(bào)告
A.保留于銀行內(nèi)部
B.委托第三方保存
C.交客戶留存
D.移交監(jiān)管機(jī)構(gòu)保存
A.產(chǎn)品說明
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)提示
D.柜臺(tái)劃款
A.貸前調(diào)查報(bào)告
B.授信評(píng)審報(bào)告
C.信用評(píng)級(jí)報(bào)告
D.貸后管理報(bào)告
最新試題
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中,對(duì)于融資企業(yè)或項(xiàng)目,重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中,代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運(yùn)營監(jiān)控管理中,涉及的資金監(jiān)控事項(xiàng)如需要總行運(yùn)營管理部協(xié)調(diào)處理的,可直接向總行運(yùn)營部進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。
總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查,并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。
民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。