在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，二級(jí)分行或支行不得與其他機(jī)構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議并銷售其產(chǎn)品。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)及處置信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報(bào)同級(jí)資產(chǎn)監(jiān)控部門。

在私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報(bào)道、監(jiān)管部門通報(bào)等信息。

總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。

商業(yè)銀行可以為多個(gè)理財(cái)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶，并實(shí)現(xiàn)綜合管理。

媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。

在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。