在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經(jīng)核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。

在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

商業(yè)銀行可以將客戶（包括個人客戶和機構客戶）理財資金委托給信托公司進行投資。

銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進行事后披露。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。

信托公司在開展銀信理財合作業(yè)務過程中，可以根據(jù)情況，開展通道類業(yè)務。