A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強制休假
E.離崗稽核
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A.關(guān)注員工八小時以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時發(fā)現(xiàn)員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對經(jīng)濟背景較為復(fù)雜的員工，加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項報告制度
A.大力加強對客戶金融產(chǎn)品知識的普及教育
B.強化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對非法集資和對金融理財產(chǎn)品的認知
D.引導(dǎo)客戶樹立正確的投資理財觀念，抵制和遠離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當行
A.社會集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款
A.流動性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真實性
最新試題
總行風(fēng)險管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。
總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機構(gòu)的平衡計分卡考核。
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
所稱銀信理財合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險信息進行預(yù)警時，存在本金損失可能的風(fēng)險信息應(yīng)認定為黃色預(yù)警信息。
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務(wù)實行余額比例管理。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險信息的獲取渠道之一。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。