多項(xiàng)選擇題私人銀行產(chǎn)品監(jiān)控管理是指在產(chǎn)品成立后投資運(yùn)作存續(xù)期間，由總行私人銀行事業(yè)部及各產(chǎn)品發(fā)起機(jī)構(gòu)協(xié)同實(shí)施的對(duì)產(chǎn)品成立后運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，它的主要內(nèi)容包括對(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的（）。

A.監(jiān)測(cè)
B.檢查
C.預(yù)警
D.報(bào)告
E.反饋


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1.多項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)落實(shí)私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理工作的第一責(zé)任人是（）。

A.發(fā)起機(jī)構(gòu)申報(bào)產(chǎn)品的客戶經(jīng)理
B.發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行事業(yè)部
C.發(fā)起機(jī)構(gòu)申報(bào)產(chǎn)品的產(chǎn)品經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理所在機(jī)構(gòu)
E.以上都是

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于私人銀行推介產(chǎn)品的發(fā)起機(jī)構(gòu)向向總行私人銀行事業(yè)部提交產(chǎn)品定期監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告說(shuō)法正確的是（）。

A.一般產(chǎn)品須在每季度初15個(gè)工作日內(nèi)提交
B.PE類產(chǎn)品可在每半年初15個(gè)工作日內(nèi)提交
C.關(guān)注類產(chǎn)品需按月提交
D.關(guān)注類產(chǎn)品提交的時(shí)限為月初5個(gè)工作日內(nèi)
E.以上都對(duì)

3.多項(xiàng)選擇題私人銀行推介產(chǎn)品中的關(guān)注類產(chǎn)品可分為（）。

A.關(guān)注類
B.重點(diǎn)關(guān)注類
C.一般關(guān)注類
D.特殊關(guān)注類
E.損失關(guān)注類

4.多項(xiàng)選擇題以下屬于私人銀行推介產(chǎn)品關(guān)聯(lián)方的有（）。

A.融資主體
B.擔(dān)保人
C.投資管理機(jī)構(gòu)
D.投資者
E.政府監(jiān)管部門

5.多項(xiàng)選擇題以下信息屬于私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息的是（）。

A.產(chǎn)品投資運(yùn)作出現(xiàn)較大波動(dòng)
B.產(chǎn)品合作機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目方投資的經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
C.產(chǎn)品合作機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目方存在違規(guī)行為
D.產(chǎn)品掛鉤標(biāo)的市場(chǎng)走勢(shì)與原設(shè)計(jì)思路相違背

6.多項(xiàng)選擇題私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道包括（）。

A.合作機(jī)構(gòu)、融資主體企業(yè)或項(xiàng)目走訪記錄
B.內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查和排查結(jié)果
C.媒體報(bào)道信息
D.監(jiān)管部門通報(bào)信息
E.合作機(jī)構(gòu)披露信息

7.多項(xiàng)選擇題私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析包括應(yīng)該包含以下內(nèi)容（）。

A.業(yè)務(wù)概況
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.風(fēng)險(xiǎn)分析
D.下一步工作措施
E.風(fēng)險(xiǎn)控制

9.多項(xiàng)選擇題以下屬于私人銀行推介產(chǎn)品募集資金流向監(jiān)控內(nèi)容的有（）。

A.投資類產(chǎn)品是否用于約定的投資標(biāo)的
B.于融資類產(chǎn)品是否劃付至約定融資主體企業(yè)
C.第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否履行了資金監(jiān)管職責(zé)
D.產(chǎn)品是否落實(shí)產(chǎn)品估值、贖回、止損等管理措施
E.以上都是

10.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守（）的原則，不符合該原則的理財(cái)產(chǎn)品不得銷售。

A.成本可算
B.風(fēng)險(xiǎn)可控
C.收益可估計(jì)
D.信息充分披露
E.投資渠道廣泛

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對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。

題型：判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

題型：判斷題

總行風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理過(guò)程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

題型：判斷題

信托公司融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。

題型：判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。

題型：判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型：判斷題

信托公司信托賠償準(zhǔn)備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的，信托公司不得分紅。

題型：判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中，合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn)，適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。

題型：判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對(duì)于組合投資類產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。

題型：判斷題