A.建立合作機(jī)構(gòu)的禁入名單、嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)準(zhǔn)入
B.對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷業(yè)務(wù)
C.對(duì)納入民生銀行金融機(jī)構(gòu)合作限額管理的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對(duì)采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合作機(jī)構(gòu)，責(zé)成條線主管理部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定代銷業(yè)務(wù)退出計(jì)劃
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A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部
A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關(guān)管理制度與規(guī)定，指定監(jiān)控責(zé)任人
B.負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況及擔(dān)保人、抵質(zhì)押物等變化情況開(kāi)展定期檢查
C.做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置，風(fēng)險(xiǎn)及處置信息及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對(duì)產(chǎn)品監(jiān)控職責(zé)在分支行不同部門及人員之間的分工界定決議
E.以上都是
A.明確監(jiān)控執(zhí)行責(zé)任人
B.明確產(chǎn)品信息披露
C.明確日常監(jiān)控檢查明確
D.突發(fā)事件報(bào)告處理
A.監(jiān)測(cè)
B.檢查
C.預(yù)警
D.報(bào)告
E.反饋
A.發(fā)起機(jī)構(gòu)申報(bào)產(chǎn)品的客戶經(jīng)理
B.發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行事業(yè)部
C.發(fā)起機(jī)構(gòu)申報(bào)產(chǎn)品的產(chǎn)品經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理所在機(jī)構(gòu)
E.以上都是
A.一般產(chǎn)品須在每季度初15個(gè)工作日內(nèi)提交
B.PE類產(chǎn)品可在每半年初15個(gè)工作日內(nèi)提交
C.關(guān)注類產(chǎn)品需按月提交
D.關(guān)注類產(chǎn)品提交的時(shí)限為月初5個(gè)工作日內(nèi)
E.以上都對(duì)
A.關(guān)注類
B.重點(diǎn)關(guān)注類
C.一般關(guān)注類
D.特殊關(guān)注類
E.損失關(guān)注類
A.融資主體
B.擔(dān)保人
C.投資管理機(jī)構(gòu)
D.投資者
E.政府監(jiān)管部門
A.產(chǎn)品投資運(yùn)作出現(xiàn)較大波動(dòng)
B.產(chǎn)品合作機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目方投資的經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
C.產(chǎn)品合作機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目方存在違規(guī)行為
D.產(chǎn)品掛鉤標(biāo)的市場(chǎng)走勢(shì)與原設(shè)計(jì)思路相違背
A.合作機(jī)構(gòu)、融資主體企業(yè)或項(xiàng)目走訪記錄
B.內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查和排查結(jié)果
C.媒體報(bào)道信息
D.監(jiān)管部門通報(bào)信息
E.合作機(jī)構(gòu)披露信息
最新試題
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
銀行只需對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無(wú)需進(jìn)行事后披露。
總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。
所稱銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財(cái)資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，二級(jí)分行或支行不得與其他機(jī)構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議并銷售其產(chǎn)品。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過(guò)程中，對(duì)于融資企業(yè)或項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無(wú)充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。