在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據總行統籌規(guī)劃制定統一的的監(jiān)控方案。

信托公司在開展銀信理財合作業(yè)務過程中，可以根據情況，開展通道類業(yè)務。

商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應的投資資產組合進行建立統一賬戶，并實現綜合管理。

在私人銀行推介產品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。

在私人銀行推介產品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協調處理的，可直接向總行運營部進行協調溝通。

在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。

媒體報道信息可作為私人銀行推介產品風險信息的獲取渠道之一。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。

在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。

私人銀行推介產品的關注類產品是指存在逾期或違約風險信息，經綜合判斷可能出現本金及收益損失的產品。