A.申請人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
B.申請人與其不關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
C.申請人控制的不同企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
D.申請人所控制企業(yè)不同賬戶之間的轉(zhuǎn)賬流水
E.申請人與合作方的賬戶之間的轉(zhuǎn)賬流水
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A.分享專項計劃收益
B.按照認(rèn)購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)
C.獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項計劃相關(guān)信息資料
D.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券
E.根據(jù)交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資
A.管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額
B.原始權(quán)益人持有管理人10%以上的股份或出資份額
C.管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系
D.管理人與原始權(quán)益人共同持有第三方5%以上股份或出資份額
E.管理人與原始權(quán)益人同為第三方董事
A.具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
B.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
C.具有完善的合規(guī)制度
D.最近3年未出現(xiàn)虧損
E.具有完善的風(fēng)控制度以及風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況
B.特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等業(yè)務(wù)參與人的履約情況
C.專項計劃賬戶資金收支情況
D.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項
E.會計師事務(wù)所對專項計劃年度運行情況的審計意見
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.銀行間市場
D.證券公司柜臺市場
E.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場
最新試題
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構(gòu)的，應(yīng)由總行與被代理機構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。
民生銀行“基本風(fēng)險政策”再按年度集中制定。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
總行風(fēng)險管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準(zhǔn)入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。
在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評價。
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。