私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。

在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經(jīng)核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

信托公司在開展銀信理財合作業(yè)務過程中，可以根據(jù)情況，開展通道類業(yè)務。

在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。