A.企業(yè)關(guān)聯(lián)方
B.第三方
C.下屬企業(yè)
D.上級(jí)機(jī)構(gòu)
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A.壓縮
B.提高
C.維持
D.增加
A.風(fēng)險(xiǎn)被掩蓋
B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)高度暴露
A.注意工作方法和措施
B.直接起訴
C.立即終止合作
D.緩慢終止合作
A.與其他金融機(jī)構(gòu)的擔(dān)保合作
B.人員情況
C.資金情況
D.關(guān)聯(lián)單位情況
A.擔(dān)保公司
B.上級(jí)單位
C.借款人
D.擔(dān)保人
最新試題
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是：（）。
《反洗錢(qián)法》規(guī)定的洗錢(qián)行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國(guó)刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢(qián)罪的上游犯罪的類型一樣。
銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。
銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是什么？
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無(wú)關(guān)。
銀行合規(guī)管理部門(mén)享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
商業(yè)銀行只接受國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。