A.嚴禁參與民間借貸嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)
B.嚴禁參與非法集資
C.嚴禁與中介機構(gòu)合作為企業(yè)貸款倒貸
D.嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)
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A.要科學設定擔保責任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.要做到規(guī)范準入
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風險可控
A.擔保
B.隱性擔保
C.提供搭橋服務
D.評估業(yè)務
E.代理業(yè)務
A.信托
B.保險
C.擔保
D.典當行
A.文件要求加強大額貸款違規(guī)風險防控
B.文件要求審查人員要認真審核具體貸款用途，嚴格執(zhí)行受托支付
C.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向擔保機構(gòu)
D.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向其關聯(lián)企業(yè)
A.對小貸公司實際控制人發(fā)放貸款的
B.對擔保公司實際控制人發(fā)放貸款的
C.對典當行實際控制人發(fā)放貸款的
D.對小貸公司關聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款的
最新試題
合規(guī)負責人可以同時分管具體的業(yè)務條線。（）
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與 （）相一致。
在合規(guī)管理建設中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
簡述銀行風險的概念及風險分類？
合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受（）的風險。
最高額抵押指的是什么？
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
下列關于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風險指的是什么？
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機構(gòu)實行接管或者促成機構(gòu)重組。