A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
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A.授課形式
B.座談形式
C.會議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開戶時必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對，重點(diǎn)比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時應(yīng)比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時在進(jìn)行人像比對過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報警的同時向反洗錢管理部門報告
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險提示、洗錢類型分析報告和風(fēng)險評估報告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險提示、犯罪類型報告和工作報告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估結(jié)論
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
B.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
C.嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.大額交易報告
B.可疑交易報告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄
最新試題
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)不適用。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。