單項選擇題根據(jù)債券的運行過程和市場的基本功能,可將債券市場分為()和流通市場。

A.一級市場
B.二級市場
C.發(fā)行市場
D.柜臺市場


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1.單項選擇題根據(jù)金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為()和資本*市場兩大類。

A.貨幣市場
B.商品市場
C.保險市場
D.債券市場

2.單項選擇題根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》規(guī)定,B類證券公司屬于()。

A.風險管理能力較好地覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模,應(yīng)對市場變化能力較強的公司
B.風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配,應(yīng)對市場變化能力一般的公司
C.風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍的公司
D.潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險,已被采取風險處置措施的公司

3.單項選擇題各級行客戶部門在負責香港人民幣債券承銷業(yè)務(wù)的前期營銷工作中,應(yīng)重點收集內(nèi)容包括()。

A.境內(nèi)發(fā)行主體的財務(wù)狀況、市場知名度以及綜合實力,及其實際控制人的相關(guān)情況
B.境內(nèi)發(fā)行主體的發(fā)行審批情況
C.發(fā)行主體的股權(quán)結(jié)構(gòu),特別是跨境股權(quán)關(guān)系的情況
D.募集資金的使用用途,如為境外使用,則需了解用款企業(yè)與發(fā)行主體的股權(quán)關(guān)系、投注差情況、外債發(fā)生情況以及投資項目的合法合規(guī)性手續(xù)

4.單項選擇題()負責與客戶簽署常年財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議。

A.總行
B.二級分行
C.分行
D.經(jīng)營行

最新試題

根據(jù)《工商登記管理條例》規(guī)定,公司登記事項發(fā)生變更時,未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由公司登記機關(guān)責令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

題型:判斷題

公司整體變更應(yīng)掌握的原則是()

題型:多項選擇題

報告期內(nèi)發(fā)行人存在同業(yè)競爭問題,解決思路有()

題型:多項選擇題

若發(fā)行人報告期內(nèi)所租賃的房產(chǎn)存沒有取得相關(guān)產(chǎn)權(quán)證書,僅需說明未取得的原因即可,不需要再由政府相關(guān)部門出具無重大違法違規(guī)證明。

題型:判斷題

發(fā)行人報告期內(nèi)若存在現(xiàn)金結(jié)算問題,需從解釋現(xiàn)金結(jié)算的具體原因、逐步降低現(xiàn)金結(jié)算比例、獲得其他憑證證明相關(guān)交易的真實性、完善相關(guān)內(nèi)控制度等方面進行解決。

題型:判斷題

當一個企業(yè)的歷史問題或其他問題比較復(fù)雜或者存在發(fā)行上市的實質(zhì)性障礙時,出于增加上市成功率的考慮,可選擇新設(shè)主體進行上市申請。

題型:判斷題

發(fā)行人需相關(guān)部門開具的無重大違法違規(guī)證明包括()

題型:多項選擇題

屬于內(nèi)部控制制度的有()

題型:多項選擇題

公司的出資程序和出資實質(zhì)都可能存在一定的瑕疵問題。

題型:判斷題

企業(yè)改制是指()

題型:多項選擇題