A.安裝指紋識(shí)別門(mén)禁系統(tǒng)是預(yù)防性控制
B.定期清點(diǎn)核對(duì)公司財(cái)物是減損性控制
C.聘請(qǐng)保安是減損性控制
D.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)是減損性控制
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A.出售
B.使用
C.與其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)撥
D.上繳
A.審核開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)須遵循“了解你的客戶(hù)、了解你客戶(hù)的業(yè)務(wù)”受理原則
B.對(duì)于辦理開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)的單位經(jīng)辦人或單位法人的身份證，應(yīng)登陸聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行真實(shí)性核查
C.對(duì)于由第三方代理開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)，須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員通過(guò)客戶(hù)回訪(fǎng)、電話(huà)查詢(xún)等方式進(jìn)行真實(shí)性核查
D.對(duì)于因客觀原因無(wú)法到柜臺(tái)辦理開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)的重點(diǎn)客戶(hù)，應(yīng)參照上門(mén)服務(wù)規(guī)定安排雙人上門(mén)收取有關(guān)資料
A.全部入印鑒冊(cè)保管
B.印鑒冊(cè)采取卡封鎖密封控制
C.印鑒冊(cè)指定專(zhuān)人入保險(xiǎn)柜/箱保管（須有錄像監(jiān)控設(shè)備）
D.日?？梢苑胖迷趯?duì)公柜臺(tái)或營(yíng)業(yè)抽屜內(nèi)
A.待處理的國(guó)內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)單據(jù)應(yīng)放入專(zhuān)用筐內(nèi)保管，不得散放在桌面及外部人員容易觸及的地方
B.國(guó)內(nèi)結(jié)算重要空白結(jié)算憑證應(yīng)收放在專(zhuān)用箱（或柜員尾箱）內(nèi)上鎖保管
C.各類(lèi)業(yè)務(wù)印章臨時(shí)不使用時(shí)，應(yīng)收入專(zhuān)用匣放置柜臺(tái)抽屜（或柜員尾箱）內(nèi)保管
D.印鑒冊(cè)應(yīng)擺放在錄像監(jiān)控范圍內(nèi)相對(duì)固定位置
A.現(xiàn)金核對(duì)
B.機(jī)構(gòu)和柜員簽到
C.現(xiàn)金調(diào)劑
D.憑證尾數(shù)袋交接
A.發(fā)現(xiàn)正常未達(dá)賬和客戶(hù)錯(cuò)賬，應(yīng)取得客戶(hù)確認(rèn)余額相符的書(shū)面證明，如無(wú)法取得，核查人員應(yīng)在回執(zhí)上做好核查記錄、簽章確認(rèn)
B.發(fā)現(xiàn)正常未達(dá)賬和客戶(hù)錯(cuò)賬，對(duì)賬管理部門(mén)應(yīng)書(shū)面通知賬務(wù)處理機(jī)構(gòu)調(diào)賬
C.發(fā)現(xiàn)銀行錯(cuò)賬，應(yīng)取得客戶(hù)確認(rèn)余額相符的書(shū)面證明，如無(wú)法取得，核查人員應(yīng)在回執(zhí)上做好核查記錄、簽章確認(rèn)
D.發(fā)現(xiàn)銀行錯(cuò)賬，對(duì)賬管理部門(mén)應(yīng)書(shū)面通知賬務(wù)處理機(jī)構(gòu)調(diào)賬
A.操作風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)因素很大比例上來(lái)源于銀行的業(yè)務(wù)操作，屬于銀行可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎覆蓋了銀行經(jīng)營(yíng)管理所有方面的不同風(fēng)險(xiǎn)。既包括發(fā)生頻率高、但損失相對(duì)較低的日常業(yè)務(wù)流程處理上的小紕漏，也包括發(fā)生頻率低、但一旦發(fā)生就會(huì)造成極大損失，甚至危及到銀行存亡的自然災(zāi)害、大規(guī)模舞弊等
C.業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大、結(jié)構(gòu)變化迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，受操作風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性最大
D.對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而言，風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬存在一一映射關(guān)系，但這種關(guān)系并不一定適用于操作風(fēng)險(xiǎn)
A.有未了的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.正被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)
C.有透支金額或未扣罰款項(xiàng)
D.未交回各種重要空白憑證
A.普通活期
B.定期存單
C.零存整取
D.存本取息
A.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的身份證件
B.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
C.有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《協(xié)助扣劃存款通知書(shū)》，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字
D.有關(guān)生效法律文書(shū)或行政機(jī)關(guān)的有關(guān)決定書(shū)
最新試題
在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶(hù)及其交易的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，銀行應(yīng)重新識(shí)別客戶(hù)身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是（）
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶(hù)能提取現(xiàn)金。
下列何種情況下，銀行要收回原來(lái)向客戶(hù)開(kāi)出的所有存款證明（）
暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門(mén)，需填制“申請(qǐng)書(shū)”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門(mén)，可填制“申請(qǐng)書(shū)”一式兩聯(lián)。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
下列有關(guān)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）
下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。