單項(xiàng)選擇題證券專營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)擔(dān)任主承銷商的,除應(yīng)具備從事股票承銷業(yè)務(wù)的資格外,還應(yīng)在資產(chǎn)方面具備不低于人民幣()萬元的凈資產(chǎn)。

A.2000
B.3000
C.4000
D.5000


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1.單項(xiàng)選擇題證券市場不包括的是()。

A.債券市場
B.基金市場
C.股票市場
D.同業(yè)拆借市場

3.單項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具注冊有效期為()。

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年

4.單項(xiàng)選擇題債券承銷委員會(huì)主任委員由()擔(dān)任。

A.分管公司業(yè)務(wù)的副行長
B.公司業(yè)務(wù)總監(jiān)
C.公司與投行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理
D.公司與投行業(yè)務(wù)部分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

5.單項(xiàng)選擇題債券承銷委員會(huì)項(xiàng)目審議會(huì)同意的項(xiàng)目須有()票數(shù)同意。

A.二分之一以上
B.三分之二以上
C.四分之三以上
D.五分之四以上

6.單項(xiàng)選擇題債券承銷委員會(huì)項(xiàng)目審議會(huì)不同意的項(xiàng)目須有()以上票數(shù)反對。

A.二分之一
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一

7.單項(xiàng)選擇題債券承銷的發(fā)行人不包括()。

A.政府
B.公司
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人

10.單項(xiàng)選擇題在資產(chǎn)證券化過程中,如證券償付本息償付后資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流仍有剩余,則()。

A.交付給投資人
B.交付給原始權(quán)益人
C.交付給投資銀行并按照約定的比例和分配方法在各機(jī)構(gòu)之間分配
D.交付給SPV并按照約定的比例和分配方法在各機(jī)構(gòu)之間分配

最新試題

若發(fā)行人對個(gè)別客戶存在依賴,可積極開拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過高的問題。

題型:判斷題

企業(yè)改制的依據(jù)可以參照以下哪些法律法規(guī)()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在自由土地是集體土地性質(zhì),存在集體土地瑕疵問題,以下哪些屬于解決思路()

題型:多項(xiàng)選擇題

高新技術(shù)企業(yè)需滿足以下哪些標(biāo)準(zhǔn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

若擬上市企業(yè)出資存在瑕疵,原則上建議報(bào)告期之前補(bǔ)足。

題型:判斷題

若發(fā)行人存在員工社保繳納不規(guī)范等問題,僅需控股股東、實(shí)際控制人出具承諾即可。

題型:判斷題

對于存在的關(guān)聯(lián)交易,僅需關(guān)注是否關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格是否公允即可。

題型:判斷題

根據(jù)《工商登記管理?xiàng)l例》規(guī)定,公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

題型:判斷題

企業(yè)改制是指()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在個(gè)人賬戶往來的情形,需合理充分解釋使用個(gè)人賬戶結(jié)算的原因,盡可能降低或杜絕個(gè)人賬戶往來,并且需完善內(nèi)控措施和制度。

題型:判斷題