單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、證書印制、委托合同格式范本制定以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，由（）負(fù)責(zé)組織實(shí)施

A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司


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1.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶明示。

A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái)
B.投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

2.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

3.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠通過對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

8.單項(xiàng)選擇題在（）出臺(tái)之前，不得委托外部人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷。

A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

9.單項(xiàng)選擇題（）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10.單項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人（）登記信息的查詢服務(wù)。

A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
C.執(zhí)業(yè)范圍
D.執(zhí)業(yè)過程

最新試題

同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題