A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務(wù)制度
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A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
D.員工信息欄
A.1
B.2
C.3
D.4
A.0.05%
B.0.1%
C.0.15%
D.0.2%
A.1
B.2
C.3
D.4
A.賬戶號(hào)碼
B.賬戶名稱
C.密碼
A.大筆買入
B.大筆賣出
C.盜買盜賣
D.頻繁買賣
A.大筆買入
B.盜買盜賣
C.大筆賣出
D.頻繁買賣
A.三方存管委托協(xié)議
B.用工合同
C.居間協(xié)議
D.證券交易委托代理協(xié)議
A.證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)
B.銀行現(xiàn)場(chǎng)
C.非現(xiàn)場(chǎng)
D.客戶家中
A.全日制員工
B.非全日制員工
C.證券經(jīng)紀(jì)人
D.兼職經(jīng)紀(jì)人
最新試題
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。