A.快速響應(yīng)
B.以客戶為中心
C.合規(guī)經(jīng)營
D.誠信求實(shí)
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A.“194號(hào)文”
B.“10號(hào)文”
C.“190號(hào)文”
D.“129號(hào)文”
A.信息技術(shù)總部
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
C.客戶服務(wù)總部
D.研究所
A.客戶服務(wù)總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營銷管理總部
A.法律事務(wù)部
B.企業(yè)文化部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.營銷管理總部
A.投資銀行總部
B.融資融券部
C.客戶服務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
A.營銷管理總部
B.客戶服務(wù)總部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
A.營銷管理總部
B.企業(yè)文化部
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D.登記結(jié)算部
A.法律事務(wù)部
B.企業(yè)文化部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
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A.客戶服務(wù)總部
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D.營銷管理總部
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B.人力資源部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.營銷管理總部
最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。