A.客戶(hù)服務(wù)部
B.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
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A.客戶(hù)服務(wù)部
B.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
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D.合規(guī)管理總部
A.客戶(hù)服務(wù)部
B.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.快速響應(yīng)
B.以客戶(hù)為中心
C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.誠(chéng)信求實(shí)
A.“194號(hào)文”
B.“10號(hào)文”
C.“190號(hào)文”
D.“129號(hào)文”
A.信息技術(shù)總部
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
C.客戶(hù)服務(wù)總部
D.研究所
A.客戶(hù)服務(wù)總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
A.法律事務(wù)部
B.企業(yè)文化部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
A.投資銀行總部
B.融資融券部
C.客戶(hù)服務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
A.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
B.客戶(hù)服務(wù)總部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
A.營(yíng)銷(xiāo)管理總部
B.企業(yè)文化部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況,在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。