證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。

為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。