A.僅前臺(tái)員工
B.僅后臺(tái)員工
C.所有的營(yíng)銷人員
D.團(tuán)隊(duì)內(nèi)所有成員
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A.銀行駐點(diǎn)
B.現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)
C.進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.場(chǎng)外宣傳
A.執(zhí)業(yè)行為
B.日常管理
C.團(tuán)隊(duì)管理
D.考勤制度
A.個(gè)人
B.公司
C.政府
D.法律
A.可以
B.不得
C.可以非公開
D.經(jīng)批準(zhǔn)可以
A.合規(guī)績(jī)效考核
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)績(jī)效考核
C.總經(jīng)理考核
D.專項(xiàng)考核
A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.客戶資產(chǎn)情況
C.客戶喜好
D.產(chǎn)品特性
A.可以
B.經(jīng)客戶允許可以
C.客戶在場(chǎng)時(shí)可以
D.不得
A.僅前臺(tái)員工
B.僅后臺(tái)員工
C.所有的營(yíng)銷人員
D.投資顧問
A.投資偏好
B.授權(quán)范圍
C.服務(wù)時(shí)間
D.個(gè)人情況
A.營(yíng)銷管理系統(tǒng)
B.BCRM
C.風(fēng)控系統(tǒng)
D.融易系統(tǒng)
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。