A.完善制度
B.形成機(jī)制
C.改進(jìn)方法
D.提升水平
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺(tái)技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)
C.制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A.能夠保證適當(dāng)評(píng)價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī),形成科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng),保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績(jī)效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄,并保證客戶至少在營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng),能夠通過對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng),能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息,建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái),能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問,了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況,并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對(duì)客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動(dòng)
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.客戶
D.外部機(jī)構(gòu)
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
A.新聞媒體
B.報(bào)刊雜志
C.網(wǎng)絡(luò)
D.晨會(huì)報(bào)告
A.姓名
B.年齡
C.身份證號(hào)碼
D.代理權(quán)限
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。