A.客戶信用交易擔保資金賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易專用證券交收賬戶
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A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
除下列（）情形，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的違約金
IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列關于融資融券業(yè)務所形成的債券擔保的有關規(guī)定，說法正確的是（）。
I.融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所產生對客戶債權的信托財產
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限
III.合約到期前，證券公司可以根據(jù)客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
在證券公司代銷基金產品時，證券公司通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)是（）。
Ⅰ.誠信狀況
Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力
Ⅲ.內部控制情況
Ⅳ.資產狀況
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III
證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。下列關于合同應載明的事項，說法正確的是（）。
I.約定融資融券特定的財產信托關系
II.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式等
III.約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項
IV.客戶可以與2家或2家以上的證券公司簽訂融資融券合同
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金