A.3;10
B.10;30
C.3;30
D.5;10
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A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
A.非公開發(fā)行股票,采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人
D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人
A.100
B.500
C.200
D.300
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
I.網(wǎng)絡(luò)
II.公開勸誘
III.說明會(huì)
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。
I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金
II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.1/2;1/2
B.1/3;1/3
C.1/2;1/4
D.1/2;1/3
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報(bào)價(jià)回購
A.股票抵押回購交易
B.股票質(zhì)押回購交易
C.約定式購回證券交易
D.債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易
A.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失
B.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,但不用賠償由此給客戶造成的損失
C.證券公司和客戶分擔(dān)損失
D.客戶應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任
最新試題
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。