欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。
I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。
I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪
III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.100
B.500
C.200
D.300
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。
I.本罪侵犯的客體為簡單客體
II.本罪的主觀方面為故意
III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
I.國家對證券市場的管理制度
II.股東的合法權(quán)益
III.債權(quán)人的合法權(quán)益
IV.公眾的合法權(quán)益
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
I.單一客體
II.復(fù)雜客體
III.國家對證券市場的管理制度
IV.投資者的合法權(quán)益
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
A.3;10
B.10;30
C.3;30
D.5;10
A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
A.非公開發(fā)行股票,采用廣告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計300人
D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計100人
A.100
B.500
C.200
D.300
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。