A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B.業(yè)務(wù)操作手冊
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
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A.投資者
B.經(jīng)理層
C.銷售人員
D.托管機構(gòu)
A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格
C.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任,組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
A、嚴(yán)格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
C、嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險
D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場、內(nèi)幕交易等行為
最新試題
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括()。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。
下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。
下列選項中,不屬于封閉式基金的特點的是()。