A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.人們的心理動機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
C.一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛,調(diào)整對象側(cè)重于結(jié)果的合法化,具有較強(qiáng)的客觀性
基于基金銷售適用性中的全面性原則,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),這些環(huán)節(jié)包括()。
Ⅰ.了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人
Ⅱ.了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品
Ⅲ.了解并評價基金投資人
Ⅳ.了解并評價基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求,做出特殊的利益安排
B.利用基金財產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機(jī)會為大客戶創(chuàng)造額外收益
A.1.5%;0.75%
B.1.5%;0.5%
C.1%;0.75%
D.1%;0.5%
A.基金招募說明書摘要
B.基金托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金凈值公告
A.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁
B.法律規(guī)范要求明確的義務(wù),道德規(guī)范要求明確的權(quán)利
C.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果
D.法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對等
A.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
B.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法正確
C.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯誤
D.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法錯誤
A.股債平衡型基金
B.偏股型基金
C.偏債型基金
D.靈活配置型基金
A.基金份額數(shù)量不固定
B.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
C.基金份額交易在投資者與基金管理人之間完成
D.一般有一個固定的存續(xù)期
A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時填報所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,并保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況
C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息
D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項的,在其年報中予以披露即可
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。