A.對(duì)系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點(diǎn)人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識(shí)別、補(bǔ)錄、初審和填報(bào)
B.根據(jù)可疑交易分析的需要，發(fā)起和督促網(wǎng)點(diǎn)完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對(duì)可疑交易報(bào)告的復(fù)核意見，做好分析、確認(rèn)等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢協(xié)查等工作
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A.被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單的客戶
B.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查的客戶
C.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)的客戶
D.已在當(dāng)?shù)毓_媒體上披露或在相關(guān)政府部門通報(bào)中涉嫌重大案件或經(jīng)濟(jì)丑聞等負(fù)面信息的客戶
E.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易
A.當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易10萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
C.自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）、外幣等值10萬(wàn)美元以上（含10萬(wàn)美元）的境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶盡職調(diào)查
B.了解你的客戶
C.了解客戶的經(jīng)營(yíng)范圍
D.了解客戶的資金來源
A.5
B.1
C.3
D.2
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.可靠性
最新試題
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。