單項(xiàng)選擇題按照被評價機(jī)構(gòu)的評分指標(biāo)綜合得分高低順序，初步認(rèn)定被評價機(jī)構(gòu)的等級結(jié)果，經(jīng)本機(jī)構(gòu)管理層審核后最終確定。內(nèi)部控制評價等級一般分為（）。

A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類


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1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價等級認(rèn)定結(jié)果主要運(yùn)用于以下幾方面：（）

A.與被評價機(jī)構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評價機(jī)構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評價機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標(biāo)掛鉤
D.與被評價機(jī)構(gòu)評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機(jī)構(gòu)約談四類和五類機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施

5.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)自我評價指標(biāo)分為（）。

A.必評指標(biāo)
B.選評指標(biāo)
C.自評指標(biāo)
D.全評指標(biāo)

6.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價范圍覆蓋（），涵蓋被評價機(jī)構(gòu)的各類業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)
C.子公司
D.以上全選

7.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價按照實(shí)施主體分為（）。

A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項(xiàng)評價

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價是指綜合運(yùn)用調(diào)查、測試、分析等方法，對被評價機(jī)構(gòu)的（）的過程。

A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級，形成結(jié)論
D.出具報(bào)告

9.多項(xiàng)選擇題違反信貸業(yè)務(wù)盡職調(diào)查和真實(shí)性核查管理規(guī)定，發(fā)生下列（）行為之一，造成風(fēng)險的，給予警告直至開除處分。

A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評估、客戶評價和擔(dān)保評價的
B.未按真實(shí)性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財(cái)務(wù)報(bào)告、項(xiàng)目情況、風(fēng)險緩釋等進(jìn)行真實(shí)性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的

10.多項(xiàng)選擇題違反規(guī)定，有（）行為之一的，給予警告至記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過至降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開除處分。

A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職，或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬的