多項選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有效身份證件，包括（）中任一證照過期的，應(yīng)當(dāng)提示其到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T換發(fā)新版營業(yè)執(zhí)照。

A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題會計師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)包括：（）

A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識別并確認(rèn)客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對身份不明或者拒絕身份查驗的，不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險為本原則，對高風(fēng)險客戶或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告發(fā)現(xiàn)的可疑交易

2.多項選擇題會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

A.買賣不動產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務(wù)
E.為成立、運營企業(yè)籌措資金

3.多項選擇題對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的，非銀行支付機(jī)構(gòu)可以不報告：（）

A.交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊。
B.非銀行支付機(jī)構(gòu)為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費用。
C.交易背景為繳納水費、電費、燃?xì)赓M等公共事業(yè)費。
D.中國人民銀行確定的其他情形。

4.多項選擇題以下（）屬于銀行為個人辦理II、III類結(jié)算賬戶開立的途徑。

A.柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.手機(jī)銀行
D.智能柜員機(jī)

5.多項選擇題II類戶可辦理（）等業(yè)務(wù)

A.日常消費
B.繳納公共事業(yè)費
C.向支付賬戶充值

9.多項選擇題《義務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作指引》的基本原則主要有（）

A.風(fēng)險為本
B.全面性
C.適用性
D.動態(tài)管理
E.保密

10.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項的通知》，自2019年6月1日起，銀行（）

A.應(yīng)為個人提供境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)跨網(wǎng)點辦理賬戶變更和撤銷服務(wù)。
B.應(yīng)當(dāng)在開戶申請書、服務(wù)協(xié)議或開戶申請信息填寫界面醒目告知客戶出租、出借、出售、購買賬戶的相關(guān)法律責(zé)任和懲戒措施
C.對于客戶選擇普通到賬、次日到賬等非實時到賬的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在辦理結(jié)果回執(zhí)或界面明確載明該筆轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)非實時到賬。
D.應(yīng)當(dāng)在所有電子渠道的轉(zhuǎn)賬操作界面設(shè)置防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪提示