單項選擇題關(guān)于風險管理子公司業(yè)務(wù)規(guī)范描述錯誤的是()
A.風險管理公司應(yīng)當建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當建立投資者適當性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?,向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果
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4.單項選擇題首席風險官根據(jù)履行職責的需要,不享有下列職權(quán)的有()
A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
6.單項選擇題按照買方行權(quán)方向的不同,可將期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán),下列關(guān)于期權(quán)表述錯誤的是()
A.看漲期權(quán)的買方享有選擇購買標的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看漲期權(quán)也稱為買權(quán)、認購期權(quán)
B.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量標的物的權(quán)利,而且負有必須買進的義務(wù)
C.看跌期權(quán)的買方享有選擇出售標的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看跌期權(quán)也稱為賣權(quán)、認沽期權(quán)
D.看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方出售一定數(shù)量標的物的權(quán)利,但不負有必須出售的義務(wù)??吹跈?quán)買方預(yù)期標的物市場價格下跌而買入賣權(quán),所以被稱為看跌期權(quán)
10.單項選擇題買入套期保值的操作不適用于以下情形的是()
A.預(yù)計在未來要購買某種商品或資產(chǎn),購買價格尚未確定時,擔心市場價格上漲,使其購入成本提高
B.目前尚未持有某種商品或資產(chǎn),但已按固定價格將該商品或資產(chǎn)賣出,擔心市場價格上漲,影響其銷售收益或者采購成本
C.持有某種商品或資產(chǎn),擔心市場價格下跌,使其持有的商品或資產(chǎn)市場價值下降,或者其銷售收益下降
D.按固定價格銷售某商品的產(chǎn)成品及其副產(chǎn)品,但尚未購買該商品進行生產(chǎn),擔心市場價格上漲,購入成本提高