A.被外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)管控且最近一年內(nèi)涉及外匯局發(fā)布的違法違規(guī)案例、風(fēng)險(xiǎn)提示案例、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注領(lǐng)域等。
B.在金融機(jī)構(gòu)存在不良授信記錄。
C.在人民銀行、外匯局、海關(guān)、稅務(wù)等其他機(jī)關(guān)存在重大違規(guī)記錄或其他不良記錄。
D.無(wú)法獲取足夠信息進(jìn)行評(píng)估的客戶。
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A.資本金賬戶
B.境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶
C.結(jié)匯待支付賬戶
D.境內(nèi)再投資賬戶
A.自身經(jīng)常項(xiàng)目外匯結(jié)算賬戶
B.境內(nèi)劃入保證金專用賬戶
C.前期費(fèi)用賬戶
D.境內(nèi)再投資專用賬戶
A.外商投資企業(yè)增資變更
B.外商投資企業(yè)外轉(zhuǎn)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更
C.外商投資企業(yè)外轉(zhuǎn)中股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更
D.外商直接投資企業(yè)支付貨款
A.了解客戶
B.及時(shí)申報(bào)
C.了解業(yè)務(wù)
D.盡職審查
A.同一
B.1
C.不同
D.多
A.市場(chǎng)調(diào)查
B.租用辦公場(chǎng)地
C.聘用人員
D.委托貸款
E.質(zhì)押貸款
A.1月1日
B.6月30日（含）
C.7月30日（含）
D.9月30日（含）
A.董事會(huì)利潤(rùn)分配決議
B.相關(guān)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
C.《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》（按規(guī)定無(wú)需提交的除外）
D.申請(qǐng)前一日自有外匯賬戶銀行對(duì)賬單
A.資本公積
B.盈余公積
C.未分配利潤(rùn)
D.其他所有者權(quán)益
A.新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記
B.接收境內(nèi)再投資基本信息登記
C.境內(nèi)直接投資存量權(quán)益登記
D.外商投資企業(yè)基本信息登記變更
最新試題
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國(guó)際商業(yè)慣例，無(wú)明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒(méi)有必要通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。