A.檢查是否按規(guī)定的標準和范圍收取
B.檢查是否及時足額入帳
C.檢查是否按規(guī)定比例分成留用
D.檢查留存手續(xù)費支出是否轉(zhuǎn)入小金庫
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A.比率分析法
B.結(jié)構分析法
C.配比分析法
D.趨勢分析法
A.各類限額管理規(guī)定
B.外匯風險的報告體系
C.外匯風險的內(nèi)部和外部審計
D.外匯風險應急處理方案
A.與商業(yè)銀行的經(jīng)營宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略相一致
B.體現(xiàn)出對不同地區(qū).行業(yè).產(chǎn)品的風險控制要求
C.定期進行評審，確保其連續(xù)的適宜性和有效性
D.符合現(xiàn)行法律法規(guī)和監(jiān)管要求
A.向被監(jiān)管機構收集的非現(xiàn)場監(jiān)管報表和其他信息資料
B.與銀監(jiān)會內(nèi)部有關部門共享得到的業(yè)務準入、現(xiàn)場檢查等信息
C.社會公眾媒體以及第三方機構信息
A.與該商業(yè)銀行存在法律、管理咨詢等業(yè)務聯(lián)系的機構任職的人員
B.國家機關工作人員
C.持有該商業(yè)銀行5‰以上股份的股東或在股東單位任職的人員
D.該商業(yè)銀行可控制或通過各種方式可施加重大影響的其他任何人員
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行計算未并表資本充足率，應當從各級資本中對應扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機構（不含被投資保險公司）的所有資本投資；若這些金融機構（不含被投資保險公司）存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到3次以上的，不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門有權獲取與審計有關的信息，列席或參加與內(nèi)部審計職責有關的會議，參加相關業(yè)務培訓。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門可就風險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議，可直接參與或負責內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。
根據(jù)《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，代理行應當依據(jù)銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團貸款資金，對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)的，貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于預期損失的部分。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，貸款損失準備最低要求指100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備和應計提的貸款損失專項準備兩者中的較小者。
中資商業(yè)銀行申請投資設立、參股、收購境內(nèi)法人金融機構的，權益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%（合并會計報表口徑）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產(chǎn)的，貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備的部分。
中資商業(yè)銀行申請設立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務部等分行級專營機構，申請人應開辦專營業(yè)務3年以上，有經(jīng)營專營業(yè)務的管理團隊和專業(yè)技術人員。