A.評價問卷
B.抽樣計劃
C.被評價機構的內(nèi)部控制體系文件
D.相關記錄
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你可能感興趣的試題
A.了解被監(jiān)管機構計劃如何運用其發(fā)債所籌集的資金
B.次級債到期期限，關注其是否有償還能力
C.發(fā)債的數(shù)量、發(fā)行對象以及籌集資金的用途，并分析可能的策略風險
D.注意發(fā)行債券是境內(nèi)還是境外
A.利率風險
B.匯率風險
C.股票價格風險
D.商品價格風險
E.交易風險
A.保證商業(yè)銀行建立并實施充分、有效的內(nèi)部控制體系
B.建立和完善內(nèi)部組織機構，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行
C.確保商業(yè)銀行的審慎經(jīng)營與合法合規(guī)性，明確設定可接受的風險程度
D.對內(nèi)部控制體系的充分性和與有效性進行監(jiān)測和評估
A.《商業(yè)銀行法》
B.《金融機構撤銷條例》
C.《銀監(jiān)法》
D.《公司法》
A.嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則
B.提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)
C.增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性
最新試題
中資商業(yè)銀行擬任獨立董事本人及其近親屬合并持有該金融機構股份或股權不得超過3%。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，計算并表資本充足率時，商業(yè)銀行投資的機構按規(guī)定未納入并表范圍的，應從商業(yè)銀行各級資本中對應扣除對該機構的資本投資，若該機構存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請、境外金融機構投資入股申請由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行可以采用權重法或內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風險加權資產(chǎn)計量方法，須報銀監(jiān)會備案。
中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理，分行級專營機構總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營業(yè)部負責人，管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機構分支機構負責人等高級管理人員，須經(jīng)任職資格許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行計算未并表資本充足率，應當從各級資本中對應扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機構（不含被投資保險公司）的所有資本投資；若這些金融機構（不含被投資保險公司）存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
根據(jù)《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，銀團貸款收費是指銀團成員自主為借款人提供銀團籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團事務管理等服務而收取的相關中間業(yè)務費用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務收費管理。
被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到3次以上的，不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。
根據(jù)《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，代理行應當依據(jù)銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團貸款資金，對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。