A.主監(jiān)管員
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)
D.銀行業(yè)機(jī)構(gòu)金融有關(guān)高管人員
E.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)人員
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A.金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入模塊
B.高級(jí)管理人員管理模塊
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查模塊
D.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管模塊
E.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊
A.違約借款人和貸款的基本情況
B.此類違約的時(shí)間和環(huán)境情況
C.違約概率的數(shù)據(jù)，各項(xiàng)評(píng)級(jí)的實(shí)際的違約率，評(píng)級(jí)的遷移情況（這樣可以幫助考核借款人評(píng)級(jí)系統(tǒng)的預(yù)測(cè)能力）
D.違約發(fā)生的具體過(guò)程
E.以上都對(duì)
A.通報(bào)批評(píng)
B.警告
C.罰款
D.沒(méi)收違法所得
E.責(zé)令停業(yè)整頓
F.吊銷金融許可證
A.建立完善以內(nèi)部規(guī)章制度、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、信貸審批系統(tǒng)等為主要內(nèi)容的內(nèi)部控制機(jī)制
B.各項(xiàng)會(huì)議制度
C.向董事會(huì)定期報(bào)告制度
D.監(jiān)事會(huì)檢查、審計(jì)制度
A.重點(diǎn)調(diào)查是一種非全面調(diào)查
B.重點(diǎn)單位需要隨著所調(diào)查的對(duì)象的改變而改變
C.其主要目的是要了解調(diào)查對(duì)象的基本情況
D.重點(diǎn)單位的某一主要標(biāo)志值總量占總體標(biāo)志總量的絕大比重
最新試題
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的發(fā)起人，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)連續(xù)盈利。
中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過(guò)3%。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，計(jì)算并表資本充足率時(shí)，商業(yè)銀行投資的機(jī)構(gòu)按規(guī)定未納入并表范圍的，應(yīng)從商業(yè)銀行各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除對(duì)該機(jī)構(gòu)的資本投資，若該機(jī)構(gòu)存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的，貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。
被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑），國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，貸款損失準(zhǔn)備最低要求指100%撥備覆蓋率對(duì)應(yīng)的貸款損失準(zhǔn)備和應(yīng)計(jì)提的貸款損失專項(xiàng)準(zhǔn)備兩者中的較小者。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。