A.獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.由集團(tuán)總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師會(huì)同集團(tuán)操作風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)確立的正式的風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)，對(duì)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)和控制自我評(píng)價(jià)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督和監(jiān)測(cè)
C.業(yè)務(wù)線管理部門制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的緩釋和管理措施
D.獨(dú)立行使操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督作用的部門，向花旗集團(tuán)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)
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A.客觀
B.公正
C.及時(shí)
D.科學(xué)
A.信息采集
B.質(zhì)量審核
C.情況記錄
D.信息變更
A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
B.銀行業(yè)務(wù)的性質(zhì)
C.組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
D.員工的素質(zhì)
A.了解機(jī)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.監(jiān)管計(jì)劃
D.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
E.CAMELS評(píng)級(jí)
A.預(yù)期損失
B.非預(yù)期損失
C.實(shí)際損失
D.過往損失
最新試題
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人最近1年應(yīng)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件
中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過3%。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的發(fā)起人，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)連續(xù)盈利。
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，權(quán)益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑），國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)成員之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系可以在銀團(tuán)貸款合同中約定，也可以另行簽訂《銀團(tuán)內(nèi)部協(xié)議》（或稱為《銀團(tuán)貸款銀行間協(xié)議》等）加以約定。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對(duì)專戶資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將壓力測(cè)試作為內(nèi)部資本充足評(píng)估程序的重要組成部分，結(jié)合壓力測(cè)試結(jié)果確定內(nèi)部資本充足率目標(biāo)。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。