A.報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)負責(zé)人可以分管業(yè)務(wù)條線
B.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責(zé)人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責(zé)人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責(zé)人
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
下列哪項可以導(dǎo)致銀行業(yè)信用危機發(fā)生？（）
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對銀行業(yè)金融機構(gòu)違法行為進行處罰的種類有哪幾種？（）
加強存款賬戶預(yù)留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，實行按（）換人對賬制度。
辦理實地查詢時，除營業(yè)時間在柜臺與他行經(jīng)辦人員面對面查詢外，還要堅持與他行的（）見面。
下列哪些部門可以凍結(jié)存款人的存款？（）
以下不屬于保證案件查處工作順利進行“四定”措施的是（）
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營（）責(zé)任。
投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置，電話要（）小時專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。
認真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話，并對其行為包括（）小時以外的行為進行嚴格監(jiān)督。
（）、農(nóng)村合作銀行要定期監(jiān)督并報告案件風(fēng)險狀況，建立風(fēng)險預(yù)警機制，切實有效地防范資金風(fēng)險和損失。