A.審計部門內(nèi)部審計和其他業(yè)務(wù)部門內(nèi)部監(jiān)督
B.審計部門內(nèi)部審計和委托外部中介機構(gòu)獨立審計
C.人理財業(yè)務(wù)管理部門內(nèi)部調(diào)查和委托外部中介機構(gòu)獨立審計
D.個人理財業(yè)務(wù)管理部門內(nèi)部調(diào)查和審計部門獨立審計
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A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日
A.親自
B.委托適當?shù)娜藛T
C.A、B都可以
D.A、B都不可以
A.挪用客戶資金
B.侵占客戶資金
C.錯誤銷售
D.客戶風險認知錯誤
A.客戶授權(quán)
B.客戶分層
C.風險認知
D.預期利益
A.任何情況下不應(yīng)
B.視投資利潤
C.主動
D.不應(yīng)主動
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)批準變更、終止,情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,如何進行處理?()
辦事處(市聯(lián)社)應(yīng)根據(jù)縣級聯(lián)社發(fā)展實際,采取()的原則,加強督導,推動縣級聯(lián)社建立和完善合規(guī)風險管理機制。
下列哪項屬于并表監(jiān)管的目的?()
發(fā)生案件和重大違規(guī)問題,主要領(lǐng)導負總責,指定()名領(lǐng)導人員具體負責案件的查辦工作。
各級各單位每()至少應(yīng)組織一次對轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應(yīng)急處置演練,使員工在遇到重大災(zāi)害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。
銀行業(yè)金融機構(gòu)未按照規(guī)定進行信息披露的,怎樣進行處理?()
嚴格遵守案件和重大事項報告制度,發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到()作專案匯報。
銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的,怎樣進行處理?()
農(nóng)村信用社合規(guī)部門(崗位)人員應(yīng)行使()權(quán)。
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營()責任。