A.模型風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.欺詐風(fēng)險
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A.駐行紀(jì)檢組
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A.收集
B.申報
C.審核
D.確認(rèn)
A.及時
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整
A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道
最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。