多項選擇題對貿(mào)易行為虛假的防控要點包括（）。

A.核實借款人及交易對手基本情況、交易行為合理性
B.核實單據(jù)的有效性、資金流量的合理性、交易商品的真實性、融資額度合理性
C.加強貿(mào)易流程的監(jiān)控，分析融資期限合理性
D.關(guān)注到期償付票據(jù)的資金來源


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對銀行承兌匯票融資背景不實的防控要點包括（）。

A.加強銀行承兌匯票業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，核實出票人生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，銷售貨款回籠是否順暢，了解其經(jīng)營運作模式及主要結(jié)算方式
B.加強交易背景資料審核，關(guān)注銀行承兌匯票的簽發(fā)量是否與其實際經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配，貨款回籠周期是否與銀行承兌匯票期限相匹配
C.核實保證金來源是否合法、合規(guī)，保證金比例是否符合要求
D.嚴(yán)格落實敞口擔(dān)保措施，確保第二還款來源合法、足值、有效

2.多項選擇題對保函融資背景不實的防控要點包括（）。

A.核實客戶經(jīng)營資質(zhì)、信用等級、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等是否符合相關(guān)辦法規(guī)定
B.核實申請人是否具備相應(yīng)履約能力
C.核實申請金額和期限是否合理
D.關(guān)注保函有效期是否與基礎(chǔ)合同中的義務(wù)履行期間相適應(yīng)

3.多項選擇題涉外保函的風(fēng)險包括（）。

A.主權(quán)風(fēng)險
B.政治風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.匯率風(fēng)險

4.多項選擇題對單筆貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)充分調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.客戶自身情況
B.客戶貿(mào)易融資實際需求
C.客戶上下游交易對手
D.費率定價

5.多項選擇題信用證融資項下，如貿(mào)易雙方為首次合作的，應(yīng)特別關(guān)注（）。

A.出口方是否具有相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力
B.出口方是否具有相應(yīng)產(chǎn)品的供貨能力
C.進(jìn)口方的償付能力
D.進(jìn)口方的注冊時間