A.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價
B.內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險識別、量化、評估、監(jiān)測和報告的專職部門
D.對銀行合規(guī)管理情況進(jìn)行獨立的檢查和評價是合規(guī)部門的重要職責(zé)
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你可能感興趣的試題
A.柜員為無證件或未獲得相關(guān)批文的客戶開立賬戶
B.設(shè)立勞動組合時，不注意崗位之間的監(jiān)督制約
C.不按規(guī)定進(jìn)行賬實核對，未及時發(fā)現(xiàn)重要空白憑證丟失、被盜
D.因系統(tǒng)中斷而不能及時將資金清算到位
A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.操縱市場
C.黑客攻擊損失
D.未盡向零售客戶的信息披露義務(wù)
A.債務(wù)重組
B.資產(chǎn)租賃
C.債權(quán)轉(zhuǎn)讓
D.以資抵債
A.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率
B.0.03%
C.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率與0.03%中的較低者
D.借款人內(nèi)部評級1年期違約概率與0.03%中的較高者
A.信用風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險因素，其風(fēng)險因素包括（）。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場，主要通過（）成交。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送（）。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。
（）也稱相對業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，是指以其他銀行的業(yè)績作為標(biāo)桿或參照系，由此對被評價者作出評價。
借款人的還款能力不包括借款人的（）。
以下關(guān)于信用證的描述，說法錯誤的是（）。
內(nèi)部審計具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對性，是外部審計的基礎(chǔ)，對外部審計能起輔助和補(bǔ)充作用。（）
銀行績效考評中的風(fēng)險管理類指標(biāo)包括（）。
從2011年1月起，歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運行，從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對金融體系的監(jiān)管。（）